Chậm báo cáo khi không còn là cổ đông lớn, một cá nhân bị xử phạt

Ngày 10/07/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Lan Hương số tiền 37.5 triệu đồng. 

Cụ thể, ngày 16-17/03/2020, bà Phạm Thị Lan Hương, cổ đông lớn của CTCP Phát triển Công viên Cây xanh và Đô thị Vũng Tàu (UPCoM: UPC) lần lượt bán 50,000 cp UPC và 181,000 cp UPC, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ sau giao dịch lần lượt giảm từ 231,000 cp (6.79%) xuống 181,000 cp (5.32%) và xuống 0 cp, không còn là cổ đông lớn của UPC.

Tuy nhiên, đến ngày 16/04/2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ vượt ngưỡng 1% và báo cáo không còn là cổ đông lớn của bà Hương.

Do đó, bà Hương bị xử phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Thêm vào đó, bà Hương tiếp tục bị phạt 12.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Tổng cộng, bà Hương bị xử phat vi phạm hành chính số tiền 37.5 triệu đồng.

Minh Hồng

FILI