Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa liên tiếp ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Eurocapital do các sai phạm liên quan đến công bố thông tin và hoạt động trái phiếu.

Cụ thể, Chứng khoán Eurocapital bị xử phạt tổng cộng 210 triệu đồng do không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị lớn, đồng thời không lưu giữ đầy đủ tài liệu liên quan đến việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua trái phiếu trong một đợt phát hành.

Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt Chứng khoán EVS bị 290 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin, đồng thời cung cấp dữ liệu không đầy đủ, không chính xác về khách hàng theo yêu cầu của UBCKNN.

Đáng chú ý, EVS còn bị xác định bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề đảm nhiệm vị trí trưởng phòng môi giới và trực tiếp thực hiện mở tài khoản giao dịch cho khách hàng trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 9/2024. Bên cạnh đó, công ty cũng không công bố một số báo cáo liên quan đến trái phiếu theo quy định.

Không chỉ các công ty chứng khoán, nhiều doanh nghiệp niêm yết và chưa niêm yết cũng bị xử phạt với mức tiền hàng trăm triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin và quản trị doanh nghiệp.

Theo đó, công ty cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy (NBB) bị phạt 262,5 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ, chậm trễ và giao dịch với bên liên quan chưa được phê duyệt. Nha Trang Seafoods - F17 cũng bị phạt 152,5 triệu đồng vì chậm, thiếu báo cáo tài chính và nghị quyết trong nhiều năm, đồng thời không công bố đầy đủ giao dịch liên quan.

Ngoài ra, các doanh nghiệp như Danh Việt, Khải An, Kho vận Tân Cảng bị phạt 85–92,5 triệu đồng do không công bố nhiều báo cáo tài chính, sử dụng vốn và nghĩa vụ trái phiếu giai đoạn 2022–2025.

Các vi phạm cho thấy tình trạng thiếu minh bạch thông tin, đặc biệt trong lĩnh vực trái phiếu, vẫn phổ biến, đặt ra yêu cầu tăng cường kỷ luật và tuân thủ trên thị trường.