Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước mới đây cho hay cơ quan thanh tra đã ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS (HNX: EVS), với tổng số tiền phạt 1,14 tỷ đồng. Bên cạnh đó, công ty chứng khoán này cũng bị đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 2 tháng.

Theo kết luận thanh tra, Chứng khoán EVS đã để xảy ra hàng loạt vi phạm kéo dài trong nhiều năm, trải rộng từ hoạt động nghiệp vụ, đầu tư, cung cấp dịch vụ đến nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin.

Cụ thể, UBCKNN áp dụng mức phạt 60 triệu đồng do công ty bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm các vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ. Vi phạm này diễn ra trong thời gian dài, từ 1/1/2023 đến 6/11/2025.

Chứng khoán EVS cũng nhận mức phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ 22/9 đến 25/9/2025, EVS đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu GMA, tương đương 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành của Công ty CP G-Automobile, vượt giới hạn cho phép.

Ở mảng chứng khoán phái sinh, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 40 triệu đồng do không hoàn tất thủ tục đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định. Đến ngày 6/11/2025, doanh nghiệp vẫn chưa thực hiện đăng ký theo đúng yêu cầu pháp luật. Với vi phạm này, UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán phái sinh trong 2 tháng.

Liên quan đến giao dịch ký quỹ, Chứng khoán EVS bị phạt 65 triệu đồng do mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ, hành vi bị cấm theo quy định. Vi phạm này diễn ra liên tục trong giai đoạn từ 1/1/2023 đến 6/11/2025.

Trong hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 275 triệu đồng do không đảm bảo hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Một số hồ sơ tư vấn phát hành do EVS thực hiện không đáp ứng yêu cầu về tính pháp lý và minh bạch thông tin.

Cũng với mức phạt 275 triệu đồng, cơ quan thanh tra xác định Chứng khoán EVS đã cung cấp dịch vụ thuộc diện phải báo cáo và xin ý kiến UBCKNN trước khi triển khai nhưng không thực hiện. Cụ thể, trong giai đoạn từ 1/1/2023 đến 17/9/2025, công ty đã triển khai sản phẩm Elending, cho phép khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán, khi chưa có báo cáo, chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản và chưa có hướng dẫn từ cơ quan quản lý nhà nước.

Về nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin, Chứng khoán EVS bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023. Doanh nghiệp tiếp tục bị phạt thêm 60 triệu đồng vì công bố thông tin chậm liên quan đến Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 3/1/2025 về giao dịch giữa công ty và thành viên Hội đồng Quản trị.

Đáng chú ý, Chúng khoán EVS còn bị 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều thời điểm, kéo dài từ tháng 9/2024 đến tháng 9/2025. Với vi phạm này, cơ quan quản lý buộc doanh nghiệp khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.