Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã đặt Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HNX: HBS) vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Quyết định được thực hiện theo quy định tại điểm c, khoản 1, Điều 16 Thông tư 91/2020/TT-BTC ngày 13/11/2020 của Bộ Tài chính về chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính. Thời hạn kiểm soát kéo dài không quá 4 tháng.

Theo yêu cầu của cơ quan quản lý, Chứng khoán Hòa Bình phải thực hiện công bố thông tin và báo cáo chi tiết về thực trạng tài chính, nguyên nhân và phương án khắc phục theo quy định tại 17, Thông tư 91/2020/TT-BTC. Công ty chứng khoán này cũng không được ký mới và gia hạn các hợp đồng liên quan đến dịch vụ cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ; đồng thời ngừng cho vay vốn để thực hiện giao dịch ký quỹ và báo cáo UBCKNN trong vòng 48 giờ kể từ khi bị đưa vào tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Các nội dung liên quan phải được công bố công khai theo quy định tại Thông tư 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 về hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Theo quan sát, quyết định của UBCKNN về việc đặt Chứng khoán Hòa Bình vào tình trạng kiểm soát đặc biệt đã được công ty này đăng tải trong mục Quan hệ cổ đông trên website chính thức vào ngày 27/10/2025.

Phản ứng trước thông tin này, trong phiên giao dịch sáng nay, 31/10/2025, cổ phiếu HBS giảm kịch sàn, xuống còn 5.500 đồng/cp ngay từ khi mở cửa. Cần lưu ý, do chậm nộp báo cáo tài chính bán niên 2025 đã soát xét quá 45 ngày, cổ phiếu HBS đã bị chuyển từ diện kiểm soát sang diện hạn chế giao dịch kể từ ngày 3/10, chỉ được phép giao dịch vào phiên thứ Sáu hằng tuần.

Những năm gần đây, sau khi bà Nguyễn Thị Loan. Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Hoà Bình kiêm Chủ tịch Công ty Cổ phần Tập đoàn Dược phẩm Vimedimex – bị khởi tố, bộ máy điều hành của Chứng khoán Hoà Bình lâm vào khủng hoảng nghiêm trọng và chứng kiến nhiều hành vi mất kiểm soát. Tháng trước, công ty chứng khoán này đã công bố Báo cáo tài chính đã được kiểm soát nội bộ cho kỳ báo cáo kể từ ngày 1/1/2021 đến 31/12/2024 dài 93 trang, hé lộ nhiều tình tiết đáng chú ý liên quan tới cáo buộc một số cựu lãnh đạo chiếm đoạt tài sản của công ty.

Quá trình rà soát hệ thống sổ phụ sao kê, bảng cân đối kế toán phát sinh và trên hệ thống HOS của Chứng khoán Hoà Bình phát hiện, hơn 8.154 tỷ đồng đã bị “bỏ ngoài sổ sách kế toán” từ ngày 01/01/2021 đến ngày 31/12/2024. Quá trình chuyển đổi, giấu nguồn gốc bất hợp pháp của tiền có được từ phạm tội, tạo “vỏ bọc” bất hợp pháp, làm cho “tiền có hình thức bẩn” trở thành “tiền có hình thức sạch” được xác định thực hiện bởi nhóm lãnh đạo cũ của Chứng khoán Hoà Bình. Nhóm này bao gồm ông Trần Kiên Cường (Chủ tịch HĐQT), ông Phan Sỹ Hải (Quyền Tổng Giám đốc), bà Nguyễn Ngọc Dung (Kế toán trưởng), bà Trịnh Ngọc Duyên (Phó tổng giám đốc phụ trách kế hoạch và nguồn vốn), bà Nguyễn Thị Kim Nguyên (Trưởng phòng kế toán giao dịch) và nhiều cá nhân và nhân viên ngân hàng.

Trước đó, lợi dụng việc bà Nguyễn Thị Loan vướng vào vòng lao lý, nhóm cựu lãnh đạo trên đã tổ chức ĐHĐCĐ, miễn nhiệm nữ Chủ tịch và bổ nhiệm ông Trần Kiên Cường làm thay thế, dù chưa được cơ quan chức năng phê duyệt.

Trong diễn biến mới nhất liên quan đến bộ máy nhân sự cấp cao của Chứng khoán Hoà Bình, tháng 8 vừa qua, ông Lê Đình Dương, con trai thứ hai của bà Loan, người được bổ nhiệm vào vị trí Chủ tịch HĐQT năm 2023, đã có đơn xin từ nhiệm vì lý do cá nhân. Bà Trần Mỹ Linh, thành viên HĐQT được bầu giữ chức Chủ tịch HĐQT.

Về tình hình kinh doanh, kết thúc 6 tháng đầu năm, Chứng khoán Hòa Bình mang về 15 tỷ đồng doanh thu và 5,8 tỷ đồng lợi nhuận, giảm lần lượt 14% và 28% so với cùng kỳ năm trước.

Đáng chú ý, trong nửa đầu năm 2025, Chứng khoán Hòa Bình đã cùng nhóm doanh nghiệp liên quan đến bà Nguyễn Thị Loan và Công ty Cổ phần Vàng bạc Đá quý Bảo Tín Mạnh Hải góp vốn thành lập Công ty Cổ phần Kinh doanh Tiền mã hóa và Tài sản mã hóa Vimexchange. Doanh nghiệp này có vốn điều lệ là 10.000 tỷ đồng. Trong đó, Chứng khoán Hòa Bình góp 2%.