Không báo cáo giao dịch cổ đông lớn, hai cá nhân bị xử phạt

Ngày 30/08/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với bà Lê Thị Mai Hòa và ông Lê Văn Thành về hành vi không báo cáo giao dịch cổ đông lớn.

Ở trường hợp của bà Hòa, ngày 17/04/2019, bà mua vào 40,000 cp của CTCP Chứng khoán APG (HOSE: APG), qua đó trở thành cổ đông lớn của Công ty với tỷ lệ sở hữu 5.04%. Sau đó đến ngày 18/04/2019, bà Hòa mua vào 25,590 cp, đồng thời bán ra 141,400 cp, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm xuống còn 4.7% và không còn là cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, sau khi trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn, bà Hòa lại không thực hiện công bố thông tin theo đúng quy định.

Trường hợp của ông Thành cũng xảy ra tương tự khi vào ngày 01/03/2019, ông mua vào 829,900 cp của CTCP Quốc tế Sơn Hà (HOSE: SHI) và trở thành cổ đông lớn với tỷ lệ 5.42%. Đến ngày 12/03/2019, ông Thành bán ra gần 1.3 triệu cp SHI, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm còn 3.82% và không còn là cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, ông Thành lại không công bố thông tin về giao dịch cổ đông lớn theo quy định.

Với cùng hành vi vi phạm, bà Hòa và ông Thành đều bị UBCKNN xử phạt hành chính với cùng số tiền là 60 triệu đồng.

Thượng Ngọc

FILI