Vi phạm công bố thông tin giao dịch chứng khoán, hai cá nhân bị xử phạt

Ngày 18/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị.

Cụ thể, phạt tiền 70 triệu đồng do ông Nghị Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Nguyễn Quốc Nghị – người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (HOSE: VIB) đã bán 250,000 cổ phiếu VIB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Ngày 19/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt 12.5 triệu đồng đối với ông Trần Quốc Phát vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ông Trần Quốc Phát - Người có liên quan đến ông Trần Đức Hậu, Trưởng Ban kiểm soát CTCP Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc (UPCoM: NED) đăng ký bán 49,700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020, và đã thực hiện bán 49,700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020. Ngày 13/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát).

Phương Châu

FILI