Vi phạm công bố thông tin, loạt cá nhân và tổ chức bị xử phạt

Ngày 18-19/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành loạt Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tập đoàn Hoàng Kim Tây, Tổng Giám đốc D2D và Thành viên BKS HAP.

CTC bị xử phạt 70 triệu đồng

CTCP Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên (HNX: CTC) công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: BCTC kiểm toán năm 2020, BCTC quý 1 năm 2020, báo cáo thường niên năm 2019 và Nghị quyết HĐQT ngày 20/09/2020 về việc thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, chi tiết phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2020 của CTC.

Do đó, CTC bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Tổng Giám đốc D2D bị phạt 5 triệu đồng

Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM công bố thông tin ông Hồ Đức Thành - Thành viên HĐQT kiêm TGĐ CTCP Phát triển Đô thị Công nghiệp số 2 (HOSE: D2D) đăng ký mua 100,000 cp D2D từ ngày 27/05-25/06/2021. Tuy nhiên, ông đã mua 20,000 cp D2D vào ngày 26/05/2021.

Do đó, ông Thành bị xử phạt số tiền 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Lướt sóng chui cổ phiếu HAP, Thành viên BKS bị xử phạt

Bà Khoa Thị Thanh Huyền - Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Hapaco (HOSE: PAP) đã bán 193,100 cp HAP vào ngày 10/05/2021, bán 21,500 cp HAP vào ngày 11/05, bán 897,200 cp HAP vào ngày 27/05, bán 420,300 cp HAP và mua 10,000 cp HAP vào ngày 31/05.

Tiếp đó, bà mua 350,600 cp và bán 591,000 cp HAP từ ngày 01-11/06 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Do đó, bà Huyền bị xử phạt số tiền 130 triệu đồng.

Minh Hồng

FILI