Vi phạm giao dịch, loạt cá nhân bị xử phạt

Ngày 30/06/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Tố Lâm, bà Trần Thùy Dương và bà Huỳnh Thị Huyền.

Người có liên quan Phó TGĐ NSH bị xử phạt 17.5 triệu đồng

Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) ngày 11/12/2020, bà Trần Thị Tố Lâm, người liên quan của ông Đào Vinh Long - Phó TGĐ kiêm Ủy viên HĐQT CTCP Nhôm Sông Hồng (HNX: NSH), được bán 57,204 cp NSH từ ngày 14/12/2020-12/01/2021. Tuy nhiên, bà Lâm đã bán 57,204 cp NSH ngày 10/12/2020.

Do đó, bà Lâm bị xử phạt số tiền 17.5 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán.

Người có liên quan đến TGĐ APF bị xử phạt 10 triệu đồng

Từ ngày 27/01-17/02/2021, bà Trần Thùy Dương, người có liên quan của ông Trần Ngọc Hải - TGĐ, Ủy viên HĐQT CTCP Nông sản Thực phẩm Quảng Ngãi (UPCoM: APF), đã mua 15,700 cp APF nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Do đó, bà Dương bị xử phạt số tiền 10 triệu đồng.

Cổ đông lớn SDP bị xử phạt 50 triệu đồng

Ngày 22/01/2021, bà Huỳnh Thị Huyền đã mua 3,000 cp CTCP SDP (UPCoM: SDP), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDP (từ 4.99% lên 5.02%). Tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Huyền.

Do đó, bà Huyền bị xử phạt số tiền 50 triệu đồng do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Minh Hồng

FILI