Vi phạm hành chính, loạt tổ chức và cá nhân bị xử phạt

Ngày 15-16/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với HAS, CTA, Hưng Phú và cổ đông của SVI, PV2.

Cổ đông lớn PV2 bị xử phạt 100 triệu đồng

Từ ngày 05-06/07/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua hơn 3.4 triệu cp của CTCP Đầu tư PV2 (HNX: PV2), làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu lên hơn 9 triệu cp (tỷ lệ 25.48%). Ngày 16/10/2018, ông Nguyễn Phúc Anh mua tiếp 1.8 triệu cp PV2, làm số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên hơn 11 triệu cp (tỷ lệ 30.66%) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Do đó, cổ đông lớn PV2 bị xử phạt số tiền 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật.

Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng trong thời hạn tối đa 6 tháng.

Căn cứ kết quả giám sát của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ngày 30/10/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã bán 400,000 cp PV2, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống hơn 9 triệu cp (tỷ lệ 24.8%).

CTA bị xử phạt 100 triệu đồng

CTCP Vinavico (UPCoM: CTA) không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX về Báo cáo tình hình quản trị công ty và BCTC các năm 2017, 2018, 2019 (bán niên, năm và kiểm toán)... và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Quyết định của Cục thuế Hà Nội về việc áp dụng cưỡng chế bằng biện pháp thông báo hóa đơn không còn giá trị sử dụng đối với CTA.

Do đó, CTA bị xử phạt số tiền 100 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cổ đông SVI bị xử phạt số tiền 30 triệu đồng

Bà Trần Mai Anh đã thực hiện mua 174,960 cp SVI của CTCP Bao bì Biên Hòa (HOSE: SVI) vào ngày 09/08/2019, làm tăng số lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 484,364 cp (3.77%) lên 659,324 cp (5.14%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của SVI.

Tiếp đó, ngày 05/09/2019, bà thực hiện bán 135,000 cp SVI, làm giảm số lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 761,034 cp (5.93%) xuống 626,034 cp SVI (4.87%) và không còn là cổ đông lớn của SVI. Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2019, HOSE mới nhận được công bố thông tin Báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của bà.

Do đó, bà Mai Anh bị xử phạt số tiền 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn.

HSA bị xử phạt 85 triệu đồng

CTCP Hestia (UPCoM: HSA) không công bố thông tin đối với BCTC năm 2020 đã được kiểm toán.

Do đó, HSA bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Hưng Phú bị xử phạt số tiền 350 triệu đồng

CTCP Hưng Phú trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016, thời điểm Thông tư ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực. Ngày 09/06/2017, UBCKNN đã có công văn yêu cầu Công ty đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch UPCoM. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch.

Do đó, Hưng Phú bị xử phạt số tiền 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Minh Hồng

FILI