Xử phạt trên thị trường chứng khoán 2020: 6 vụ thao túng giá

Theo thống kê của Vietstock, tính đến ngày 29/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành tổng cộng 216 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, giảm 68 vụ so với năm 2019.

Số tiền thu được từ xử phạt năm 2020 ước tính xấp xỉ 19.6 tỷ đồng, giảm khoảng 30% so với năm trước. Dù vậy, năm nay ghi nhận tổng cộng 6 vụ thao túng giá cổ phiếu, trong đó không có vụ nào bị khởi tố hình sự. Trong quá khứ, thị trường chứng khoán đã có 4 vụ thao túng giá chứng khoán đã bị khởi tố hình sự (vụ thao túng giá cổ phiếu DVD khởi tố năm 2010, vụ MTM khởi tố năm 2016, vụ CDO khởi tố năm 2017 và mới nhất là vụ KSA khởi tố năm 2019).

Đáng chú ý khi năm 2020 chứng kiến 2 vụ xử phạt với số tiền thu về hơn 1 tỷ đồng, cao hơn hẳn so với mức đa số thường thấy khoảng 500-600 triệu đồng đối với mỗi vụ thao túng giá.

Đầu tiên đó chính là vụ thao túng giá cổ phiếu DST của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (HNX: DST). Ngày 11/09, UBCKNN đã ban hành quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với ông Hoàng Đức Thuận. Theo đó, ông Thuận phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu của DST với số tiền hơn 3.3 tỷ đồng.

Vụ thao túng đáng nói thứ hai thuộc về cổ phiếu CTF của CTCP City Auto (HOSE: CTF). Ngày 29/06, UBCKNN đã phạt tiền 1.2 tỷ đồng đối với CTCP Tập đoàn Tân Thành Đô và phạt tiền 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường vì đã sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF. Tổng số tiền xử phạt đối với tổ chức và cá nhân trên là 1.75 tỷ đồng.

4 vụ thao túng còn lại bao gồm:

• Ông Vũ Thái thao túng cổ phiếu CEN của CTCP CENCON Việt Nam (UPCoM: CEN)
• Bà Hoàng Thị Thủy thao túng cổ phiếu DS3 của CTCP Quản lý Đường sông Số 3 (HNX: DS3)
• Bà Nguyễn Thanh Loan thao túng cổ phiếu DTL của CTCP Đại Thiên Lộc (HOSE: DTL)
• Ông Lê Văn Hoan thao túng cổ phiếu CTP của CTCP Minh Khanh Capital Trading Public (HNX: CTP)

Nhìn chung, hình thức các vụ vi phạm về thao túng giá cổ phiếu vẫn khá quen thuộc: Cá nhân/nhóm cá nhân lập hàng chục tài khoản tại nhiều công ty chứng khoán, liên tục mua bán tạo thanh khoản giả; giá cổ phiếu ban đầu được “đẩy” lên mức cao và rồi “thả” rơi không quay đầu trở lại.

Duy Na

FILI