Thông báo v/v: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam

6 Tháng 4 2015 · 1 phút đọc

              Ngày 11/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 717/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam (địa chỉ: 28 Tăng Bạt Hổ, Phố Phạm Đình Hổ, Quận Hai Bà Trưng, Tp. Hà Nội), cụ thể:

           – Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam cho khách hàng vay chứng khoán để bán, vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán. Hiện nay, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã tất toán các hợp đồng cho vay chứng khoán.

           – Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 59 và Điều 60 Luật Chứng khoán. Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam như sau:

           1. Phạt tiền 150.000.000 (một trăm năm mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán.

           2. Phạt tiền 100.000.000 (một trăm triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 17 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, do Công ty thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.

           Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm hành chính của Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam là 250.000.000 (hai trăm năm mươi triệu) đồng.

            Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Giao dịch chứng khoán miễn phí trọn đời với Entrade X by DNSE

  • Mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ miễn phí
  • Đầu tư thông minh với Entrade X
  • Không thu phí duy trì tài khoản
  • Mở tài khoản chứng khoán trong 1 phút
Bài liên quan:

Bản tin chứng khoán ngày 22/02/2015

Diễn biến thị trường ngày 19/02/2016Hai sàn diễn biến trái chiều, HNG lập kỷ lục thanh khoản gần 42 triệu cpTrong phiên giao dịch buổi sáng, mặc dù gi ...
22 Tháng 2 2016 · 7 phút đọc
Báo cáo phân tíchTin DNSE
Bản tin chứng khoán ngày 22/02/2015

Chứng khoán DNSE tăng tốc trong cuộc đua mở tài khoản cho nhà đầu tư

Chiếm gần 10% số lượng tài khoản chứng khoán mở mới trong tháng 8, Chứng khoán DNSE tuyên bố chiến lược phát triển thần tốc với định hướng trở thành m ...
11 Tháng 9 2021 · 5 phút đọc
Tin DNSE
Chứng khoán DNSE tăng tốc trong cuộc đua mở tài khoản cho nhà đầu tư

DNSE CBTT Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Cục Thuế Thành phố Hà Nội.

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN ĐẠI NAM   CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc…
13 Tháng 1 2020 · 3 phút đọc
Công bố thông tinQuan hệ cổ đôngTin DNSE
DNSE CBTT Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Cục Thuế Thành phố Hà Nội.

ENCAPITAL bắt tay WIGROUP phát triển giải pháp dữ liệu tài chính cho nhà đầu tư Việt

Công ty cổ phần Công Nghệ Tài Chính ENCAPITAL và Công ty cổ phần WIGROUP đã tổ chức lễ ký kết thỏa thuận góp vốn và hợp tác chiến lược.
27 Tháng 4 2021 · 4 phút đọc
Tin DNSE
ENCAPITAL bắt tay WIGROUP phát triển giải pháp dữ liệu tài chính cho nhà đầu tư Việt