Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Nhận biết ra sao?

Chỉ chưa đầy 5 phút thao tác trên smartphone, bạn có thể dễ dàng mở tài khoản chứng khoán và trở thành một nhà đầu tư. Nhưng không phải ai cũng có đủ các tiêu chí của một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vậy chi tiết định nghĩa này là gì, hãy để DNSE giải đáp giúp bạn nhé.

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Theo quy định mới nhất tại Luật Chứng khoán (2019), nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm các cá nhân và các tổ chức có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được hưởng một số quyền lợi đặc biệt như:

• Được tham gia các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
• Được tham gia góp vốn trong các quỹ thành viên.

Các yếu tố nhận biết nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Đối với tổ chức, nhà đầu tư chuyên nghiệp bao gồm các ngân hàng, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, công ty bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty có vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng, v.v… Đây là những tổ chức có tiềm lực tài chính lớn mạnh, nguồn thông tin dồi dào và nhân lực dày dặn kinh nghiệm để đưa ra những quyết định đầu tư hiệu quả.

Đối với cá nhân, bạn cần thỏa mãn một trong các tiêu chí sau:

• Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
• Nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết có giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng.
• Có thu nhập chịu thuế tối thiểu là 1 tỷ đồng.

Xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Hiện nay, các công ty chứng khoán, tổ chức phát hành và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đã có quy trình cụ thể giúp xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Theo đó, cá nhân và tổ chức cần cung cấp những giấy tờ cần thiết sau:

Đối với tổ chức:

– Ngân hàng, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, công ty bảo hiểm, công ty chứng khoán…	– Bản sao chứng thực Giấy chứng nhận nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương.
– Công ty có vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng.	– Bản sao chứng thực Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương. – Báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét.
– Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch	– Bản sao chứng thực Quyết định chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch.

Đối với cá nhân:

– Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.	– Bản sao chứng thực CMND/CCCD còn giá trị sử dụng. – Bản sao chứng thực Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.
– Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết có giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng.	– Bản sao chứng thực CMND/CCCD còn giá trị sử dụng. – Bản gốc Xác nhận của công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.
– Cá nhân có thu nhập chịu thuế tối thiểu là 1 tỷ đồng.	– Bản sao chứng thực CMND/CCCD còn giá trị sử dụng. – Bản gốc Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế trong năm gần nhất.

Trên đây là tổng hợp thông tin về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Mong rằng bài viết đã cung cấp cho bạn những thông tin liên quan hữu ích. Để cập nhật thêm những kiến thức tài chính – chứng khoán thú vị khác, hãy ghé thăm DNSE thường xuyên nhé!