Vi phạm công bố thông tin, loạt lãnh đạo và tổ chức bị xử phạt

Từ ngày 22/10-26/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP ThaiHoldings, CTCP Dược Danapha, Tổng Giám đốc PET và Thành viên HĐQT SIP.

ThaiHoldings bị phạt 260 triệu đồng

CTCP ThaiHoldings - Tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (HOSE: LPB) - đã mua 145,600 cp LPB vào ngày 06/05/2021 và đã bán 719,400 cp LPB vào ngày 16/06/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Do đó, ThaiHoldings bị xử phạt 260 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Dược Danapha bị xử phạt 145 triệu đồng

CTCP Dược Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp ĐHĐCĐ bất thường ngày 30/01/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021.

Do đó, Dược Danapha bị xử phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Bên cạnh đó, CTCP Dược Danapha công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu BCTC quý 4/2019, quý 3/2020, BCTC bán niên năm 2020 đã được soát xét, Báo cáo thường niên năm 2019, Tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 bổ sung (Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài chính 2020), Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.

Do đó, Dược Danapha tiếp tục bị xử phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng hạn theo quy định pháp luật.

Tổng cộng 2 vi phạm trên, Dược Danapha bị xử phạt số tiền 145 triệu đồng.

TGĐ PET bị xử phạt 50 triệu đồng

Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM, ông Vũ Tiến Dương – TGĐ Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp Dầu khí (HOSE: PET), được thực hiện giao dịch mua 200,000 cổ phiếu PET từ ngày 22/01 - 16/02/2021. Tuy nhiên, ông Vũ Tiến Dương đã mua 90,000 cp PET vào ngày 20/01/2021.

Do đó, ông Dương bị xử phạt số tiền 50 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Thành viên HĐQT SIP bị xử phạt 15 triệu đồng

Ông Trần Ngọc Vân - Thành viên HĐQT kiêm Phó TGĐ CTCP Đầu tư Sài Gòn VRG (UPCoM: SIP) đã đăng ký bán 35,000 cp SIP từ ngày 24/12/2020 - 18/01/2021 và đã thực hiện giao dịch bán 35,000 cổ phiếu SIP vào ngày 24/12/2020 nhưng đến ngày 21/01/2021, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Vân.

Do đó, Phó TGĐ SIP bị xử phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Minh Hồng

FILI