Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã công bố quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Digi Invest. Doanh nghiệp bị phạt tổng cộng 125 triệu đồng do cung cấp không kịp thời thông tin cho nhà đầu tư và không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo.

UBCKNN cho hay, Digi Invest đã cung cấp cho nhà đầu tư bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital. Tuy nhiên, đây không phải là bản cáo bạch mới nhất. Trong khi đó, bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung mới nhất về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital có hiệu lực từ ngày 1/10/2024, đã được Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital công bố từ ngày ngày 16/9/2024. Với hành vi này, Digi Invest nhận mức phạt 40 triệu đồng.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn bị phạt 85 triệu đồng do không gửi báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định trong vòng 30 ngày kể từ khi kết thúc năm tài chính. Hành vi này vi phạm quy định tại tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ.

Chỉ trong chưa đầy hai tháng, thị trường chứng khoán đã ghi nhận hàng loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các định chế tài chính, với mức phạt dao động từ hàng trăm triệu đến hơn 1 tỷ đồng. Động thái này cho thấy quyết tâm siết chặt kỷ cương và tăng cường giám sát của cơ quan quản lý.

Đầu tháng 6, UBCKNN đã xử phạt Công ty Chứng khoán Vina và Công ty CP Chứng khoán Thiên Việt (HOSE: TVS), mỗi công ty 125 triệu đồng, do sai phạm trong thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng. Cụ thể, ngày 18/6/2024, VNSC không thực hiện đúng giá đặt bán, trong khi TVS không khớp đúng giá đặt mua theo yêu cầu của khách.

Trước đó, Công ty CP Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 152,5 triệu đồng do không lưu giữ hồ sơ trái phiếu đầy đủ và chậm báo cáo tình hình quản trị công ty. Trong khi đó, Công ty CP Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI) bị xử phạt hơn 860 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm nghiêm trọng liên quan đến hoạt động giao dịch, quản lý hồ sơ, nhân sự và cung cấp dịch vụ tài chính sai quy định.