Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí, tổng số tiền phạt lên đến 860 triệu đồng do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.

UBCKNN vừa  ký Quyết định số 223/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí (mã chứng khoán: PSI) với 6 hành vi vi phạm, tập trung ở các lĩnh vực nhận lệnh giao dịch, quản lý nhân sự, hồ sơ trái phiếu, công bố thông tin và tuân thủ pháp luật về dịch vụ tài chính.

Theo thông tin từ UBCKNN, Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí đã vi phạm nhiều quy định quan trọng. Cụ thể, Công ty đã cho phép khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền (vi phạm điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP). Với hành vi vi phạm nghiêm trọng quy tắc giao dịch an toàn này, Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí bị UBCKNN xử phạt hành chính 137,5 triệu đồng.

Công ty cũng bị xử phạt 70 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ nhận lệnh (vi phạm điểm a khoản 2 Điều 32); bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ tài chính chưa được UBCKNN chấp thuận hoặc chưa có hướng dẫn cụ thể từ cơ quan quản lý; 85 triệu đồng do không công bố báo cáo kiểm toán về việc sử dụng vốn từ trái phiếu riêng lẻ còn dư nợ đến ngày 31/12/2022 và 30/6/2023; 92,5 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ tài liệu chứng minh tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu. Các thông tin quan trọng như giá trị tài sản bảo đảm, hiện trạng pháp lý và đơn vị định giá đã không được công bố đầy đủ, tiềm ẩn rủi ro lớn cho nhà đầu tư.

Một trong những sai phạm đáng chú ý khác là việc không đảm bảo thông tin bắt buộc trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ, trong đó có hồ sơ của Công ty cổ phần FECON, mã trái phiếu FCNH2325001, khiến Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí bị phạt 225 triệu đồng. Tổng mức phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí lên tới 860 triệu đồng.

Việc Công ty Cổ phần Chứng minh Dầu khí bị xử phạt là minh chứng cho nỗ lực thanh lọc, làm lành mạnh hóa thị trường vốn – đặc biệt trong bối cảnh các hoạt động chào bán trái phiếu riêng lẻ và cung cấp dịch vụ tài chính đang được cơ quan quản lý siết chặt, tăng cường hậu kiểm.

UBCKNN cũng khuyến nghị các tổ chức trung gian tài chính cần chủ động rà soát nội bộ, tăng cường kiểm soát tuân thủ, nhằm tránh các rủi ro pháp lý, đồng thời góp phần xây dựng thị trường chứng khoán công khai, minh bạch, phát triển ổn định và bền vững.